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有限責任公司章程訂立中小股東權益?;な孿?/td>

瀏覽次數:5989 編輯:lawyer01 發布于:2012/6/27    

有限責任公司章程訂立中小股東權益?;な孿?/SPAN>

浙江銘生律師事務所  張亞振

 

內容提要:鑒于小股東[1]在公司中所處的弱勢地位,及在公司[2]自治條件狀態下司法謙抑性,一旦小股東權益受到大股東的侵犯,其權利?;ね巖緣靡允迪?,本文從有限責任公司設立時章程的訂立出發,結合公司訴訟,試為維護小股東權益出發,提出建設性方案。

關鍵詞:小股東權益;公司章程

小股東之概念,是相對于公司法第二百一十七條第二款的控股股東而言,即其在公司出資額相對于控股股東而言,其出資額少,依其出資額所享有的表決權不足以對股東會的決議產生重大影響。小股東權益在實踐中最常受到的侵害,主要可概括為公司長期不分紅利、大股東轉移資產或從事相同營業活動、操作利潤分配、惡意轉讓股權、股東過高的薪酬、小股東被排除于公司管理之外等,控股股東實現上述目的的主要方式,是通過利用資本多數表決權的方式實現。作為小股東,其在準備加入公司之前,即應對法律有關公司的各項規定有一正確認識,切不可聽任控制股東或他人人云亦云,而應以主人翁的態度,介入公司的設立及運行過程,該自已行駛權利的地方,即應積極介入;不該自已介入的地方,即應嚴格遵守公司章程及按照公司章程制定的各項公司管理制度,有所為有所不為。公司章程作為公司的最高憲法,小股東權益的?;ぶ?,即應對其加以了解并對其訂立加以重視。

一、小股東須明確公司設立時公司章程訂立的自由

公司章程作為公司的自治法,其在不違反法律強制性規定的前提下,其訂立、修改、在內容的確定上,股東均具有充份的自由[3]。鑒于有限公司的人合性特征,其章程的內容比股份有限公司具有更大的自由性,只要股東意思表示真實,不違反法律強制性規定,即對所有股東及公司的高管人員發生效力,公司法作為示范性合同文本,只要非強制性規定,有限公司章程均可修改而無所忌[4]。相比于股份有限公司,有限責任公司股東較少,在公司成立之前多具有較好的人際關系或在價值理念上較為認同,多有親情、友情之誼,在公司自治理念的基本思路上,有限公司股東在章程的訂立通過上,更易于操作,也更易于在公司成立時對公司的現實問題、未來發展、解決問題的方式作出具有前瞻性的安排,盡可能減少不確定性,為公司發展作出長遠規劃。公司的成立,是商業伙伴的選取過程,更是對未來公司發展進行協商、確定的過程,與誰成立公司、如何訂立公司章程,當事人在法律允許范疇內,無任何限制,由各當事人自由意志決定,任何一方對是否成立公司具有完全的自主權。現實的狀況,有限公司章程多為公司登記機關備好的格式,供預成立公司的人士按圖索冀即可,帶著對未來生意的良好設想,而不對公司未來可能產生的法律風險及問題作出預見,少有修正。部分有限公司的發起人會對公司章程作出草擬,作出符合公司自身或草擬人個人有利的公司章程,經其他發起人簽字后備案。但無論那種方式訂立的章程,均不妨礙公司章程訂立自由之義?;詿?,小股東在訂立公司章程時,應充份行使自已的權利,與大股東進行協商,盡可能爭取對自已有利的權利。當然,章程的制定是一個協商過程,章程的通過,是各方妥協的產物,與股權比例即資本多數決的原則等有直接關系,但小股東必須明確的是,那種權利是合理權利,以及這些合理權利如果不能爭取的話可能帶來的后果,并思考這種后果自已是否能夠承受,以決定自已是否訂立公司章程以成為該公司股東。

二、小股東須明確慎重訂立公司章程的理由

一)、慎重訂立有限公司章程的內在要求

1、公司是股東自治的產物,公司的管理與運營是公司自治的范疇,司法介入只是對公司自治機制的補充和救濟[5]。公司治理中出現的問題,相比與司法介入,公司自治顯然是更好的處理方式,司法介入公司治理,系被迫而為之,司法一旦介入,對有限責任公司的人合性會有巨大影響,股東之間關系很可能破裂,影響公司的正常運營甚至導致公司解散。而法院在審理公司自治案件時,首要尊重的應是公司章程和股東之間的約定,對沒有違反公司法禁止性規范的公司內部約定,司法均認定有效。公司法第十一條規定:“設立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力”。由此可見,公司章程在司法介入后,對案件處理過程的影響具有決定性的作用。公司是股東自治的產物,公司章程作為公司自治最重要的文件,對公司、股東、高管人員、公司經營范圍、公司規模、甚至公司解散、清算等均具有重大意義,小股東在訂立公司章程時,即對公司的未來有一可預期的設想,也因此應在公司章程中爭取自已對公司的預期的想法。

2、公司發展變化的要求。事物永不停息,公司成立之后,設立公司所設想的各種情況均有可能發生變化,其在設立公司所無法預料或不能預料的事情,均可能產生,章程雖可以修改,但在訂立公司章程時,即應對其后所無法預料或不能預料事情的處理方式在章程中作一預設,系因章程的修改在涉及利益沖突時多并非易事,最好的方式,是對公司遇到問題時,對處理問題的方式作出小股東認為合理的方案。必須明確的是,公司經營系商業行為,小股東所為的一切行為,亦商業行為,無論是否有商業經驗,其不能成為其對公司章程不予執行的借口,有限公司章程的訂立,是資本和人格兩方面的角逐,即人合性和資合性的統一,進與退、避與讓,是商業的必然,一旦章程訂立,各方即應嚴格遵守。

二)、慎重訂立有限公司章程的外在要求

1、法律方面的缺陷。法律并非是萬能的,司法的謙抑性取決于多方面,就股東之間的糾紛而言,法院對公司管理方面的事務并不精通,對公司陷入矛盾狀態在大多數情況下也并無更好的策略,其提供的判斷原則和結果,與商業價值觀點也并不一致,商業追逐利潤,重效率,法律崇尚公正,重穩定,如股東之間尚無法對矛盾本身作一明確處理,其借助司法的強力作用最終所獲取的結果最終也難以讓雙方滿意。

2、司法現狀的不足。司法獨立地位的缺失、司法腐敗現象的存在、審判實務經驗的欠缺 [6],使得股東之間產生糾紛后難以依賴司法的公正性,二來司法效率低下的現實,與商業行為所要求的效率性不符。

三、小股東訂立公司章程時的注意事項

一)有限公司章程訂立上的限制

1、公司章程須以書面形式存在,并須備案公示

公司章程訂立、修改自由,并非意味其無任何限制,鑒于公司的根本目的是實現盈利,為股東創造最大利益,其會對他人產生影響,故法律規定公司章程必須以書面形式存在,以便公司股東、債權人、交易對象、未來的客戶對公司進行了解并進行決策。他人可以從公司章程中了解公司的股東狀況、經營范圍、資本狀況、管理狀況等,以保證交易安全和社會監管。

2、公司章程的絕對必要記載事項

公司絕對必要記載事項是公司章程必須記載的,否則將導致公司章程無效。公司法第二十五條規定有限責任公司章程的絕對必要記載事項為:公司的名稱和住所;公司的經營范圍;公司的注冊資本;公司的股東姓名或者名稱;股東的出資方式、股東的出資金金額和出資時間;公司的機構及其產生的辦法、職權、議事規則;公司法定代表人。該條因已規定公司的機構及其產生的辦法、職權、議事規則等事項為有限公司章程的絕對必要記載事項,故公司法第三十八條所規定的股東會法定職權,第四十一條、四十二條、四十三條規定的股東會議事規則,第四十五條、四十六條規定的董事會的產生辦法、任期,第四十七條規定的董事會的職權,第四十八、第四十九條規定的董事會的議事規則事項等亦為公司章程的絕對必要記載事項。而有關公司經理、監事會的組成、產生、職權、議事規則等公司法規定事項,也應作為絕對必要記載事項予以記載。

二)、有限公司章程訂立的自由空間及注意事項

依公司契約理論的觀點,公司系一系列合同所共同組成的網絡,此反映公司內部存在一系列的利益沖突,不同利益主體矛盾錯綜復雜,性質、形式各異,而法律在公司事務中的作用,作用有限。相對應,很少有人在組建公司時,化費律師費用來為其草擬公司章程,一因公司的逐利性使然,二因律師也難以對所擬成立公司的成員、公司的業務、公司可參產生的矛盾等各方面進行全面考查,其起草的章程,或因不合適宜而取消,或因太多修改而擱置。因成立公司后控股股東與小股東的主要矛盾體現在公司長期不分紅利、大股東轉移資產或從事相同營業活動、操作利潤分配、惡意轉讓股權、股東過高的薪酬、小股東被排除于公司管理之外等方面,小股東故應從這些易受到侵害的方面入手,結合我國國情,在訂立公司章程時,加以妥善處置。

1、資本多數決的例外。首先須明確的是,大股東對小股東權益的損害,多是通過資本多數決的方式通過股東會加以實現。但公司法第四十三條規定:“股東會會議由股東按照出資比例行使表決權;但是,公司章程另有規定的除外?!閉餼退得?,公司法對股東會會議表決權的行使方式,并無作任何強制規定,股東可以在章程制定時,對表決權的行使方式,可以作出任何變通,即可按出資比例行使,也可按一人一票的方式即股東人數決的形式行使,或結合對兩種方式加以結合使用。有限公司的人合性和資合性特征,說明了有限公司除資本的集合外,人的聰明才智和能力、人品也是各方所知悉的,股東之間,可根據對各方的了解,對股東會的表決方式結合各人投資狀況和人本質狀況加以變通。正因為有限公司的人合性特征,小股東在股東會表決權的行使上,可充份調動自身的積極性加以修正,以作出有利于公司發展和避免大股東侵害自身權益的事情發生?;詮啥崾槍救χ?,故股東的表決權,決定股東在公司其后權益的實現,故股東會的表決方式,是小股東最應當注意的事項。

2、公司章程在董事及董事會方面的規定權限。公司法第四十五條規定:“董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規定?!背送?,公司法第四十六條、四十七條、四十九條、五十條、五十一條規定了董事的任期、董事會的職權,董事會的議事方式,除不違反公司法規定外,章程均可另加限定和補充。公司經理的職權、執行董事的職權等,均由公司章程規定。小股東在訂立公司章程時,應加以慎重考慮。

3、公司章程在監事及監事會方面的規定權限。公司法第五十二條、五十三條、五十四條、五十六條對監事的職工代表比例、監事的職權、監事會議事方式和表決程序均規定了在不違反公司法的條件下,章程有自行規定的權利。

三)公司章程在在司法應用中的效力

公司法多處條文將公司章程與法律、法規并提,如公司法第二十條:“公司股東應當遵守法律、行政法規和公司章程,依法行使股東權利…”,公司法第公司法第四十三條規定:“股東會會議由股東按照出資比例行使表決權;但是,公司章程另有規定的除外…”, 第一百五十條規定:“董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定,給公司造成損失的,應當承擔法律責任?!庇紗絲杉?,在司法過程中,只要有限公司章程不違反公司法等強制性規定,法院即應按照公司章程的規定審查股東是否應當承擔相應責任[7]。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       

四、結語

公司管理的復雜性,非法律人士所能盡悉;而每個公司自身的特性,又使所有問題更為復雜化。所有對公司管理所提出的標準章程,在實踐中均有可能變成可笑的不合適宜。其中人性的復雜、商業的多變、利益的爭執等,只有股東自身,才能切身體會,其如人飲水,冷暖自知。公司的發展,從根本上而言,離不開各股東之間的妥協和讓步,離不開各位股東的大局觀和對商業精神的把握理解,離不開誠信社會培植,離不開司法環境的改良,本文雖從小股東權益?;さ惱魯潭┝⒊齜⒍?,卻最終歸結于股東之間的意思自治,即合意就好。

 

注釋:

[1]無特別說明,小股東僅指有限責任公司中的小股東。小股東之謂并非一準確法律概念,其與對公司具有控制權的股東相對應,對公司具有控制權的股東習慣上謂之大股東。

[2]無特別說明,本文所提的公司僅指標準有限責任公司,即公司法第章所指的有限責任公司。

[3]王毓瑩,淺析公司章程自治的內涵,民事審判指導與參考2011年第三輯(總第47輯),第106頁。

[4]奚曉明,金劍鋒,公司訴訟的理論與實務問題研究,人民法院出版社2008年版,第146頁。

[5]劉德權,最高人民法院司法觀點集成第二卷,人民法院出版社2009年版,第824頁。

[6] 蔣學躍,司法介入公司治理法律問題研究,人民法院出版社2010年版,第212頁。另,這種狀況在目前司法狀態下絕不能忽視,控制股東利用其資源上的優勢,收賣司法并不罕見;而公司自治的要求,致使司法在小股東權益受損而要求保障時,雖心存不公卻有較好的借口加以歸避。

[7] 張遠堂,公司并購實務操作,中國法制出版社2009年版,第222頁。

 
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